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知识点5 资本主义的历史进程
1.资本主义的发展阶段:
（1）自由竞争阶段：自产生至 19 世纪末 20 世纪初；
（2）垄断资本主义阶段：二战后产生国家垄断资本主义。
2.垄断的形成
自由竞争引起生产和资本的集中，当生产和资本集中发展到一定程度时，
就会自然而然地走向垄断。垄断产生的物质条件和基础：社会化生产力的发展。
（自由竞争→生产集中）
3.垄断组织的形成与发展
20 世纪上半期：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩
4.金融资本和金融寡头的形成及其统治:
（1）金融资本：由垄断的工业资本和银行资本，通过金融联系、资本参与和人
事参与，混合生长构成的一种资本形式。
（2）金融寡头：掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政
权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
①经济上：“参与制”；
②政治上：“个人联合”。
5.垄断和竞争：
（1）垄断产生后依然存在着竞争。
原因：①竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必
然存在竞争。
②从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组
织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业，这些经济主体之间必然
存在着激烈的竞争关系，即使是已形成垄断的部门，也绝大部分是几个垄断企业
并存，它们之间本质上依然是相互竞争的关系。
（2）垄断阶段和自由竞争阶段的不同点：
①目的不同；
②手段的新变化；
③激烈程度和后果不同；④范围不同。
6.垄断利润及其来源
（1）目的：获取高额垄断利润；
（2）实质：工人阶级和劳动人民所创造的剩余价值；
（3）实现：通过垄断组织制定垄断价格；
（4）没有否定价值规律，只是价值规律的作用形式发生了变化。
（5）来源：
①剥削本国无产阶级与人民
②通过垄断价格控制市场（通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得
一些其他企业，特别是非垄断企业的利润）
③获取海外利润（加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺）
④通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配
7.垄断资本主义的基本经济特征：
（1）垄断在经济生活中占统治地位；
（2）金融资本和金融寡头的统治；
（3）资本输出在经济生活中占重要地位；
（4）国际垄断同盟在经济上瓜分世界；
（5）垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。
8.国家垄断资本主义
（1）产生：生产力的发展；发展：二战后；
（2）实质：维护资本主义制度；
9.战后国家垄断资本主义大发展的原因：
（1）私人垄断无法满足大规模经济建设所需巨额资金
（2）私人垄断资本不愿进行投资建设大规模公共设施的建设
（3）私人垄断资本不愿涉足大型、基础和前导性科研项目
（4）私人垄断资本难以解决严重的产能过剩
（5）社会化大生产发展要求国家出面进行宏观调控
（6）在利益调整方面，国家再分配功能日益重要
10.国家垄断资本主义基本形式：（1）国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。
（2）国家和私人资本在企业内部的结合，也即资本主义国家中的国有资本与私
人资本结合在一个企业中的经济形式。
（3）国家和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义
私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进、诱导私人企业向既定的方向发展，
从而实现国家对经济的管理和调节。
11.宏观调控
①必要性：经济危机周期性，越演越烈；
②目标：促进市场总供给和总需求的平衡；
③调控手段：
一是国家对国民经济的直接调节、控制和介入。另一个是国家对国民经济的间
接调节与控制，主要通过经济手段（主要手段）、法律手段；
机制：国家调节市场、市场引导企业
④政策：财政政策、货币政策、国民经济计划化（可以对经济周期进行一定的调
节与控制）；
⑤财力基础：“过剩资本”的出现。
12.发达市场经济国家调控货币量的主要方法：
（1）公开市场业务，即由中央银行在货币资本市场上公开出售或收购有价证券，
以调节流通中的货币量。
（2）最低准备金率政策，即通过调整商业银行在中央银行的准备金率，来调节
流通中的货币量。
（3）再贴现利率政策，即通过调整商业银行到中央银行再贴现票据的利率，来
调节流通中的货币量。
13.垄断资本主义经济侵略的重要一手就是资本输出。
资本输出方式：
①借贷资本输出，间接投资方式。
②生产资本输出，直接投资方式。14.国际垄断组织：
①早期：国际卡特尔②当代：跨国公司、国际垄断同盟
15.新变化：采取新殖民主义手法，打着“援助”的旗号实行剥削。
16.垄断资本主义国家的资本输出及其作用和后果：
垄断资本主义经济侵略的重要一手就是资本输出，即把他们手中掌握和控制的大
量资本输往国外，利用这些资本作武器，控制资本输入国的经济命脉，剥削、压
迫这些的国家劳动人民，掠夺这些国家的自然资源和物质财富，最终为金融资本
控制这些国家、形成金融资本的国际统治服务。
资本输出的作用是：
（1）为过剩资本找到了出路，并由此获得大量来自海外的高额利润和利息。
（3）资本输出是输出国控制输入国的重要手段。
（3）资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。
（4）资本输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经
济、政治舞台上的统治地位。
对于那些处于较低发展阶段上的、经济比较落后的资本输入国来说，大量国外资
本的输入，后果有两方面。
一方面，外来资本和生产方式的进入，促进了这些国家自然经济的瓦解、商品经
济和资本主义经济关系的生长和发展，建设了一些近现代的工商企业和发展经济
所必需的基础设施，也在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民
经济水平的提高。
但另一方面，国外资本主义势力的侵入，也给这些国家带来一系列经济社会问题。
17.资本主义国家向外输出资本阶段：商业资本→借贷资本→产业资本国际化
18.经济全球化
（1）原因
①科学技术的发展及应用；
②国际贸易的自由程度大大提高；
③国际资本流动的大幅增加；
（2）内容
①生产的全球化；②贸易的全球化；
③资本的全球化。
（3）本质：资源配置的国际化。
（4）后果：
①社会分工在更大范围内进行，各种生产要素在国际间优化配置，推动生产力的
发展。
②发达国家是实际主导者和主要受益者。
③对发展中国家来说是一把双刃剑：
a.积极：引进先进技术、资金和管理经验，增加就业、促进消费、加强交流。
b.消极：与发达国家差距扩大；环境恶化；治理危机；爆发全球性经济危机的风
险增大。
19.当代资本主义的新变化
A:表现：
（1）生产力：
①劳动者：脑力劳动者比例攀升，素质显著提高；
②劳动工具：由“三机系统”发展为“四机系统”；
③劳动对象：信息资源的广泛应用；
④生产管理：获得新的手段和工具。
（2）生产关系：
①所有制关系：国有经济、法人资本所有制出现；
②劳资关系：职工持股等制度；
③分配关系：社会福利政策。
（3）上层建筑：民主进一步扩大
当代资本主义经济关系的新变化实质：
①当代资本主义虽然发生了许多新变化，但它的经挤基础仍然是资本主义的私人
占有制。
②资本主义生产社会化与生产资料私人占有的基本矛盾依然存在，导致经济危机
的根源依然存在。
③当代资本主义借鉴社会主义所进行的某些社会改良，没有改变资本主义生产关系的根本性质。
B:原因
（1）生产力：生产力自身发展规律，特别是科学技术自身发展规律。
（2）生产关系：不断调整以适应生产力的发展。
（3）上层建筑：与经济基础相适应
C:实质：资本主义的自我调节与完善
20.垄断资本主义的发展变化
（1）国家垄断资本主义的产生和发展；
（2）垄断资本在世界范围的扩展；
（3）经济全球化的发展趋势；
（4）终将为社会主义所取代。
21.在发展时初期，代表着先进的生产力，是人类历史的一大进步，其历史必然.
马克思：发展社会劳动生产力，是资本主义的历史任务和存在理由。资本主义正
是以此不自觉地为一个更高级的生产形式创造物质条件。
22.资本主义社会的基本矛盾：生产的社会化与生产资料私人占有之间的矛盾
23.资本主义为社会主义代替的必然性和长期性
（1）必然性：生产关系要与生产力相适应的客观要求。
（2）长期性：要消灭延续了几千年的剥削制度。
简答题
1.简述垄断阶级竞争依然存在的原因.
答：①竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存
在竞争。
②从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组
织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业，这些经济主体之间必然
存在着激烈的竞争关系，即使是已形成垄断的部门，也绝大部分是几个垄断企业
并存，它们之间本质上依然是相互竞争的关系。
2.战后国家垄断资本主义大发展的原因.
答：（1）私人垄断无法满足大规模经济建设所需巨额资金
（2）私人垄断资本不愿进行投资建设大规模公共设施的建设
（3）私人垄断资本不愿涉足大型、基础和前导性科研项目
（4）私人垄断资本难以解决严重的产能过剩
（5）社会化大生产发展要求国家出面进行宏观调控
（6）在利益调整方面，国家再分配功能日益重要
3.简述垄断利润的来源及其实现途径.
答：①剥削本国无产阶级与人民
②通过垄断价格控制市场（通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得
一些其他企业，特别是非垄断企业的利润）
③获取海外利润（加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺）
④通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配
4.简述国家垄断资本主义基本形式.
答：（1）国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企
业。
（2）国家和私人资本在企业内部的结合，也即资本主义国家中的国有资本与私
人资本结合在一个企业中的经济形式。
（3）国家和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义
私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进、诱导私人企业向既定的方向发展，
从而实现国家对经济的管理和调节。
5.简述国家垄断资本主义调控经济的主要手段和主要机制.
答：（1）一是国家对国民经济的直接调节、控制和介入。
另一个是国家对国民经济的间接调节与控制，主要通过经济手段（主要手
段）、法律手段；
（2）机制：国家调节市场、市场引导企业
6.简述私人垄断资本主义的基本经济特征.
答：（1）垄断在经济生活中占统治地位；
（2）金融资本和金融寡头的统治；
（3）资本输出在经济生活中占重要地位；
（4）国际垄断同盟在经济上瓜分世界；（5）垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。
7.简述发达市场经济国家调控货币量的主要方法.
答：（1）公开市场业务，即由中央银行在货币资本市场上公开出售或收购有价证
券，以调节流通中的货币量。
（2）最低准备金率政策，即通过调整商业银行在中央银行的准备金率，来调节
流通中的货币量。
（3）再贴现利率政策，即通过调整商业银行到中央银行再贴现票据的利率，来
调节流通中的货币量。
8.简述垄断资本主义国家的资本输出及其作用和后果.
答：资本输出的作用是：
（1）为过剩资本找到了出路，并由此获得大量来自海外的高额利润和利息。
（3）资本输出是输出国控制输入国的重要手段。
（3）资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。
（4）资本输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经
济、政治舞台上的统治地位。
对于那些处于较低发展阶段上的、经济比较落后的资本输入国来说，大量国外资
本的输入，后果有两方面。
一方面，外来资本和生产方式的进入，促进了这些国家自然经济的瓦解、商品经
济和资本主义经济关系的生长和发展，建设了一些近现代的工商企业和发展经济
所必需的基础设施，也在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民
经济水平的提高。
但另一方面，国外资本主义势力的侵入，也给这些国家带来一系列经济社会问题。
9.当代资本主义经济关系新变化和其实质。
答：新变化：
（1）生产力：
①劳动者：脑力劳动者比例攀升，素质显著提高；
②劳动工具：由“三机系统”发展为“四机系统”；
③劳动对象：信息资源的广泛应用；
④生产管理：获得新的手段和工具。
（2）生产关系：
①所有制关系：国有经济、法人资本所有制出现；
②劳资关系：职工持股等制度；
③分配关系：社会福利政策。
（3）上层建筑：民主进一步扩大
实质：
当代资本主义经济关系的新变化实质：
①当代资本主义虽然发生了许多新变化，但它的经济基础仍然是资本主义的私人
占有制。
②资本主义生产社会化与生产资料私人占有的基本矛盾依然存在，导致经济危机
的根源依然存在。
③当代资本主义借鉴社会主义所进行的某些社会改良，没有改变资本主义生产关
系的根本性质。
10.简述经济全球化的本质、原因、主要内容和后果。
答：（1）本质：资源配置的国际化（2）原因
①科学技术的发展及应用；②国际贸易的自由程度大大提高；③国际资本流动
的大幅增加；
（3）内容
①生产的全球化；②贸易的全球化；③资本的全球化。
（4）①社会分工在更大范围内进行，各种生产要素在国际间优化配置，推动生
产力的发展。
②发达国家是实际主导者和主要受益者。
③对发展中国家来说是一把双刃剑：
a.积极：引进先进技术、资金和管理经验，增加就业、促进消费、加强交流。
b.消极：与发达国家差距扩大；环境恶化；治理危机；爆发全球性经济危机的风
险增大。
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